浩鼎案風暴愈滾愈大,針對中研院院長翁啟惠在浩鼎解盲前,替女兒翁郁琇賣出10張浩鼎股票,除了遭疑有涉及內線交易之虞,由於翁啟惠可代替女兒操作其股票帳戶,玉山證券營業員又會主動聯繫翁,外界質疑,若翁郁琇未與玉山證簽署委託授權書,則該帳戶是否為翁啟惠的人頭戶,用來進出股票之用,相關疑點,恐需待翁啟惠回國後才能一一釐清。
由於玉山創投近五年來均名列浩鼎前十大股東,代表玉山金控集團早在浩鼎登錄興櫃之前(2012年12月12日),就已參與投資,而翁啟惠家族又透過玉山證券買賣股票,翁啟惠與玉山金控高層是否有更密切的投資往來,頗堪玩味。
對於翁啟惠在解盲前替女兒賣股,浩鼎董事長張念慈昨在記者會中指出,公司是在2月19日傍晚5點13分收到解盲結果,自己當天因在從美返台班機上,更是直到當晚九點才看到解盲訊息,至於翁啟惠是在2月21日解盲記者會前的一兩個小時,才在專家會議中看到相關數據,翁啟惠不可能提早在18日知道結果而賣股,也沒有內線交易疑慮。
外界質疑翁啟惠在浩鼎解盲過程中所扮演的角色,浩鼎總經理黃秀美澄清「沒有角色」,她說,翁啟惠是科學家不是醫生,不論臨床還是解盲都無關。黃也補充,翁是醣類專家,浩鼎與中研院密切合作,翁從公司成立之初,就一直以監督產品發展的身分,參加公司的專家會議。
國內券商主管分析,要查翁啟惠在解盲前替女兒賣股,有沒有涉及內線交易,其實可從解盲的實驗過程來探討,若過程中參與者能看到實驗數據,翁在解盲前一天幫女兒賣股,很明顯就已涉及內線交易;反之,若在實驗過程中,完全不知道實驗數據,則翁在解盲前一天賣股,就很難證明有內線交易。
另一疑點是,翁啟惠為何可替女兒賣出股票,且玉山證營業員還主動聯繫建議翁進出股票的時點,券商高層表示,一般投資人證券戶頭可以授權代理給他人幫忙處理股票買賣,只要當初開戶時簽署授權書,授權人與被授權的人都可以使用該戶頭買賣股票,不過若同一人同時代理太多戶頭,主管機關可以依照《洗錢防制法》去檢視是否有人頭戶的問題。
券商主管表示,依照規定,營業員通常只能在投資人囑咐某檔股票來到特定價位時,致電提醒投資人,就連追問是否要買賣都不妥,更別說是主動打電話誘勸投資人買賣股票。若翁郁琇當初開戶時有授權翁啟惠代理買賣股票,則此部分並沒有違反規定,反之,翁郁琇如果未簽署授權書,營業員卻讓翁啟惠代為賣股,除了營業員明顯違法,難免也會讓人質疑,該帳戶背後的真正操盤人是誰,是否為翁啟惠的人頭戶。